La CNV suspendió a sociedad de Bolsa por incumplir normas de prevención de lavado de dinero
La Comisión Nacional de Valores (CNV) dispuso hoy la suspensión preventiva de la sociedad de Bolsa Global Equity para operar en el mercado de capitales local por entender que "incumplió con la normativa vigente en materia de prevención de lavado de dinero".
En un comunicado, el organismo sostuvo que "la decisión se tomó a partir de las irregularidades detectadas durante una inspección en las oficinas del agente de liquidación, que luego derivó en un allanamiento judicial".
"Durante ese operativo se encontró dinero en efectivo, pero las autoridades de Global Equity no lograron justificar su origen", indicó la CNV.
Además, precisó que la medida se adoptó a través de la resolución 17.646 de la entidad que preside Cristian Girard.
Explicó que el análisis del expediente Nø 559/2015 "GLOBAL EQUITY S.A. s/ Inspección PLD y FT" estuvo a cargo de la Gerencia de Prevención del Lavado de Dinero, la Subgerencia de Asesoramiento Legal, la Gerencia de Asuntos Jurídicos y la Gerencia General de la CNV.
De acuerdo con el dictamen aprobado por el Directorio, "la sociedad no cuenta con un plan de auditoría ni con informes realizados en materia de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo".
"El monitoreo de operaciones para detectar operaciones inusuales y/o sospechosas y financiamiento del terrorismo, su análisis y registro, no se ajusta" a la normativa de la UIF.
El texto señala también que "no habiéndose acreditado en forma fehaciente la titularidad de los valores encontrados al momento de la verificación, se tornó imposible la determinación del origen y destino de los fondos".
La suspensión continuará vigente hasta tanto la sociedad regularice la situación y este organismo lo constate de manera fehaciente.
Mientras tanto, la CNV designó al Mercado de Valores para que liquide las operaciones pendientes a la fecha de hoy de Global Equity.
Fuente: NA
